LA COMISIÓN EUROPEA,
Visto el Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea,
Vista la Directiva 2014/65/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 15 de mayo de 2014, relativa a los mercados de instrumentos financieros y por la que se modifican la Directiva 2002/92/CE y la Directiva 2011/61/UE (1), y en particular su artículo 16, apartado 12, y su artículo 27, apartado 9,
Considerando lo siguiente:
(1) | El artículo 1, apartado 1, del Reglamento Delegado (UE) 2017/565 de la Comisión (2) contiene una serie de errores, puesto que exige la aplicación de su artículo 59, apartado 4, su artículo 60 y su capítulo IV, en lugar del artículo 64, apartado 4, el artículo 65 y el capítulo VIII. |
(2)
(3) | Además, aparecen errores en varias referencias cruzadas del anexo I del Reglamento Delegado (UE) 2017/565, más concretamente en las secciones «Evaluación de clientes», «Tramitación de las órdenes», «Operaciones y órdenes de clientes», «Información a los clientes», «Comunicación con los clientes» y «Requisitos organizativos».
Procede, por tanto, corregir el Reglamento Delegado (UE) 2017/565 en consecuencia. |
HA ADOPTADO EL PRESENTE REGLAMENTO:
Artículo 1
El Reglamento Delegado (UE) 2017/565 se corrige como sigue:
1) En el artículo 1, el apartado 1 se sustituye por el texto siguiente:
«1. El capítulo II y el capítulo III, secciones 1 a 3, sección 4, artículo 64, apartado 4, y artículo 65, y secciones 6 a 8, así como, en la medida en que están relacionados con dichas disposiciones, el capítulo I y el capítulo VIII del presente Reglamento se aplicarán a las empresas de gestión cuando presten servicios de conformidad con el artículo 6, apartado 4, de la Directiva 2009/65/CE y el artículo 6, apartado 6, de la Directiva 2011/61/UE del Parlamento Europeo y del Consejo (*1).
(*1) Directiva 2011/61/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 8 de junio de 2011, relativa a los gestores de fondos de inversión alternativos y por la que se modifican las Directivas 2003/41/CE y 2009/65/CE y los Reglamentos (CE) n.o 1060/2009 y (UE) n.o 1095/2010 (DO L 174 de 1.7.2011, p. 1).»."
2) El anexo I se sustituye por el texto que figura en el anexo del presente Reglamento.
Artículo 2
El presente Reglamento entrará en vigor a los veinte días de su publicación en el Diario Oficial de la Unión Europea.
El presente Reglamento será obligatorio en todos sus elementos y directamente aplicable en cada Estado miembro.
Hecho en Bruselas, el 21 de abril de 2021.
Por la Comisión
La Presidenta
Ursula VON DER LEYEN
(1) DO L 173 de 12.6.2014, p. 349.
(2) Reglamento Delegado (UE) 2017/565 de la Comisión, de 25 de abril de 2016, por el que se completa la Directiva 2014/65/UE del Parlamento Europeo y del Consejo en lo relativo a los requisitos organizativos y las condiciones de funcionamiento de las empresas de servicios de inversión y términos definidos a efectos de dicha Directiva (DO L 87 de 31.3.2017, p. 1).
ANEXO
«ANEXO I
Llevanza de registros
Lista mínima de registros que deben llevar las empresas de servicios de inversión en función de la naturaleza de sus actividades
Naturaleza de la obligación | Tipo de registro | Resumen del contenido | Referencia normativa |
Evaluación de clientes | |||
| Información a los clientes | Contenido de acuerdo con lo previsto en el artículo 24, apartado 4, de la Directiva 2014/65/UE y los artículos 44 a 51 del presente Reglamento | Artículo 24, apartado 4, de la Directiva 2014/65/UE Artículos 44 a 51 del presente Reglamento |
| Acuerdos con los clientes | Registros de acuerdo con lo previsto en el artículo 25, apartado 5, de la Directiva 2014/65/UE | Artículo 25, apartado 5, de la Directiva 2014/65/UE Artículo 58 del presente Reglamento |
| Evaluación de la idoneidad y conveniencia | Contenido de acuerdo con lo previsto en el artículo 25, apartados 2 y 3, de la Directiva 2014/65/UE y los artículos 54, 55 y 60 del presente Reglamento | Artículo 25, apartados 2 y 3, de la Directiva 2014/65/UE Artículos 54, 55 y 56 del presente Reglamento |
Tramitación de las órdenes | |||
| Tramitación de órdenes de los clientes — Operaciones agregadas | Registros de acuerdo con lo previsto en los artículos 67 a 70 del presente Reglamento | Artículo 24, apartado 1, y artículo 28, apartado 1, de la Directiva 2014/65/UE Artículos 67 a 70 del presente Reglamento |
| Agregación y asignación de operaciones por cuenta propia | Registros de acuerdo con lo previsto en el artículo 69 del presente Reglamento | Artículo 24, apartado 1, y artículo 28, apartado 1, de la Directiva 2014/65/UE Artículo 69 del presente Reglamento |
Operaciones y órdenes de clientes | |||
| Registro de órdenes de clientes o decisiones de negociar | Registros de acuerdo con lo previsto en el artículo 74 del presente Reglamento | Artículo 16, apartado 6, de la Directiva 2014/65/UE Artículo 74 del presente Reglamento |
| Llevanza de registros de operaciones y procesamiento de las órdenes | Registros de acuerdo con lo previsto en el artículo 75 del presente Reglamento | Artículo 16, apartado 6, de la Directiva 2014/65/UE Artículo 75 del presente Reglamento |
Información a los clientes | |||
| Obligación respecto de los servicios prestados a los clientes | Contenido de acuerdo con lo previsto en los artículos 59 a 63 del presente Reglamento | Artículo 24, apartados 1 y 6, y artículo 25, apartados 1 y 6, de la Directiva 2014/65/UE Artículos 59 a 63 del presente Reglamento |
Salvaguarda de los activos de los clientes | |||
| Instrumentos financieros de clientes en poder de una empresa de servicios de inversión | Registros de acuerdo con lo previsto en el artículo 16, apartado 8, de la Directiva 2014/65/UE y en el artículo 2 de la Directiva Delegada (UE) 2017/593 de la Comisión | Artículo 16, apartado 8, de la Directiva 2014/65/UE Artículo 2 de la Directiva Delegada (UE) 2017/593 |
| Fondos de clientes en poder de una empresa de servicios de inversión | Registros de acuerdo con lo previsto en el artículo 16, apartado 9, de la Directiva 2014/65/UE y en el artículo 2 de la Directiva Delegada (UE) 2017/593 | Artículo 16, apartado 9, de la Directiva 2014/65/UE Artículo 2 de la Directiva Delegada (UE) 2017/593 |
| Utilización de los instrumentos financieros de los clientes | Registros previstos en el artículo 5 de la Directiva Delegada (UE) 2017/593 | Artículo 16, apartados 8, 9 y 10, de la Directiva 2014/65/UE Artículo 5 de la Directiva Delegada (UE) 2017/593 |
Comunicación con los clientes | |||
| Información sobre costes y gastos asociados | Contenido de acuerdo con lo previsto en el artículo 50 del presente Reglamento | Artículo 24, apartado 4, letra c), de la Directiva 2014/65/UE Artículo 50 del presente Reglamento |
| Información sobre la empresa de servicios de inversión y sus servicios, los instrumentos financieros y la salvaguarda de los activos de los clientes | Contenido de acuerdo con lo previsto en los artículos 47, 48 y 49 del presente Reglamento | Artículo 24, apartado 4, de la Directiva 2014/65/UE Artículos 47, 48 y 49 del presente Reglamento |
| Información a los clientes | Registros de comunicación | Artículo 24, apartado 3, de la Directiva 2014/65/UE Artículo 46 del presente Reglamento |
| Comunicaciones publicitarias (excepto en forma oral) | Cada comunicación publicitaria realizada por la empresa de servicios de inversión (excepto en forma oral) con arreglo a lo dispuesto en los artículos 44 y 46 del presente Reglamento | Artículo 24, apartado 3, de la Directiva 2014/65/UE Artículos 44 y 46 del presente Reglamento |
| Asesoramiento en materia de inversión a clientes minoristas | i) El hecho de que se ha prestado asesoramiento en materia de inversión, y la hora y fecha en que se ha hecho, ii) el instrumento financiero recomendado, y iii) el informe de idoneidad facilitado al cliente | Artículo 25, apartado 6, de la Directiva 2014/65/UE Artículo 54 del presente Reglamento |
| Informes de inversiones | Cada elemento del informe de inversiones realizado por la empresa de servicios de inversión en un soporte duradero | Artículo 24, apartado 3, de la Directiva 2014/65/UE Artículos 36 y 37 del presente Reglamento |
Requisitos organizativos | |||
| Actividad y organización interna de la empresa | Registros de acuerdo con lo previsto en el artículo 21, apartado 1, letra f), del presente Reglamento | Artículo 16, apartados 2 a 10, de la Directiva 2014/65/UE Artículo 21, apartado 1, letra f), del presente Reglamento |
| Informes de cumplimiento | Cada uno de los informes de cumplimiento presentados al órgano de dirección | Artículo 16, apartado 2, de la Directiva 2014/65/UE Artículo 22, apartado 2, letra c), y artículo 25, apartado 2, del presente Reglamento |
| Registro de conflictos de intereses | Registros de acuerdo con lo previsto en el artículo 35 del presente Reglamento | Artículo 16, apartado 3, de la Directiva 2014/65/UE Artículo 35 del presente Reglamento |
| Incentivos | La información transmitida a los clientes en virtud del artículo 24, apartado 9, de la Directiva 2014/65/UE | Artículo 24, apartado 9, de la Directiva 2014/65/UE Artículos 11, 12, y 13 de la Directiva Delegada (UE) 2017/593 |
| Informes de gestión de riesgos | Cada uno de los informes de gestión de riesgos presentados a la alta dirección | Artículo 16, apartado 5, de la Directiva 2014/65/UE Artículo 23, apartado 1, letra b), y artículo 25, apartado 2, del presente Reglamento |
| Informes de auditoría interna | Cada uno de los informes de auditoría interna presentados a la alta dirección | Artículo 16, apartado 5, de la Directiva 2014/65/UE Artículo 24 y artículo 25, apartado 2, del presente Reglamento |
| Registros de tramitación de reclamaciones | Cada reclamación recibida y las medidas adoptadas para tramitarla | Artículo 16, apartado 2, de la Directiva 2014/65/UE Artículo 26 del presente Reglamento |
| Registros de operaciones personales | Registros de acuerdo con lo previsto en el artículo 29, apartado 5, letra c), del presente Reglamento | Artículo 16, apartado 2, de la Directiva 2014/65/UE Artículo 29, apartado 5, letra c), del presente Reglamento. |