EL COMITÉ ESPECIALIZADO EN COOPERACIÓN POLICIAL Y JUDICIAL,
Visto el Acuerdo de Comercio y Cooperación entre la Unión Europea y la Comunidad Europea de la Energía Atómica, por una parte, y el Reino Unido de Gran Bretaña e Irlanda del Norte, por otra (en lo sucesivo, «Acuerdo de Comercio y Cooperación») (1), y en particular su artículo 635, apartado 1,
HA ADOPTADO LA PRESENTE DECISIÓN:
Artículo 1
Queda adoptado el Anexo 50 del Acuerdo de Comercio y Cooperación por el que se establece un formulario normalizado para las solicitudes de asistencia mutua en materia penal, según lo establecido en el apéndice de la presente Decisión.
Artículo 2
La presente Decisión surtirá efecto el primer día del tercer mes siguiente a la fecha de su adopción.
Hecho en Bruselas, el 19 de junio de 2023.
Por el Comité Especializado en Cooperación Policial y Judicial
Los copresidentes
Chris JONES
Bruno GENCARELLI
Stephen CURZON
(1) DO L 149 de 30.4.2021, p. 10.
APÉNDICE
SOLICITUD DE ASISTENCIA JUDICIAL EN MATERIA PENAL
El presente formulario será utilizado por las autoridades competentes a las que se aplica en virtud del Acuerdo de Comercio y Cooperación entre la Unión Europea y el Reino Unido de Gran Bretaña e Irlanda del Norte.
La información facilitada debe ser pertinente y no ir más allá de lo necesario para ejecutar esta solicitud, de conformidad con los requisitos pertinentes en materia de protección de datos.
SECCIÓN A Referencia del expediente: … Estado requirente: … Autoridad requirente: … Estado requerido: … Autoridad requerida (si se conoce): … |
SECCIÓN B: Urgencia Indíquese si existe alguna urgencia debida a: ☐ | Ocultación o destrucción de pruebas |
☐ | Fecha inminente del juicio |
☐ | Expiración del plazo de prescripción |
Especifíquese: … Los plazos para la ejecución de la solicitud se establecen en el artículo 640 del Acuerdo de Comercio y Cooperación. No obstante, si esta solicitud es urgente o requiere la adopción de medidas a más tardar en una fecha concreta, especifíquese y explíquese el motivo: … … |
SECCIÓN C: Confidencialidad ☐ | Esta solicitud es confidencial Facilítese información adicional cuando proceda: … … |
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SECCIÓN D: Relación con una solicitud de asistencia anterior o simultánea Identifíquese cualquier acción emprendida en estos procedimientos o procedimientos conexos para recabar estas pruebas a través de otros medios, cuando proceda. Indíquese si esta solicitud de asistencia judicial complementa una o varias solicitudes de asistencia anteriores o simultáneas al Estado requerido y, en su caso, a otro Estado. ☐ | Compromiso previo con las autoridades policiales, fiscales u otras autoridades Facilítense los datos de cualquier contacto previo del Estado requirente, incluidos el nombre del Estado, la autoridad contactada, los datos de contacto pertinentes y los números de referencia del caso: … … … |
☐ | Solicitud previa o simultánea de asistencia mutua u orden europea de investigación Facilítese la información pertinente para identificar las demás solicitudes, incluido el nombre del Estado, la autoridad a la que se transmitió, la fecha de la solicitud y los números de referencia asignados por las autoridades requirentes y requeridas: … … … |
☐ | Otras Si procede, facilítese la información relacionada con otras solicitudes de asistencia: … … … |
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SECCIÓN E: Motivación de la solicitud 1. | Tipificación de la infracción o infracciones Para garantizar que esta solicitud se envía al organismo competente ¿cuál es la naturaleza y la tipificación jurídica de la infracción o infracciones para las que se presenta la solicitud?: … … … Indíquese la sanción máxima, el plazo de prescripción y, si procede, el texto de la disposición legal o código aplicable, incluidas las disposiciones pertinentes relativas a las sanciones: … … |
2. | Resumen de los hechos Descripción de la conducta que dio lugar a la infracción o infracciones respecto de las cuales se solicita asistencia y resumen de los hechos subyacentes: … … … Para la presentación y notificación de documentos procesales y resoluciones judiciales, facilítese un breve resumen de los documentos y/o resoluciones que deban presentarse o notificarse, si no están disponibles en la lengua del Estado requerido: … … En el caso de otras solicitudes, descríbase de qué manera las pruebas o medidas solicitadas pueden ayudar a investigar y enjuiciar el delito o delitos: … … Fase de la investigación o del procedimiento: … … Descripción de los riesgos asociados a la obtención de estas pruebas, si procede: … … … Indíquese cualquier otra información que el Estado requirente considere útil para la ejecución de la solicitud de asistencia, si procede: … … … |
3. | ¿Se trata de un delito de tráfico enumerado en el artículo 640, apartado 6, del Acuerdo de Comercio y Cooperación?: |
4. | Tipo de procedimientos para los cuales se emite la solicitud: ☐ | Procedimientos por infracciones cuya pena, en el momento de la solicitud de asistencia, es competencia de las autoridades judiciales del Estado requirente. |
☐ | Procedimientos incoados por autoridades administrativas respecto a hechos tipificados en el Derecho interno del Estado requerido o requirente por ser infracciones de la normativa legal, y cuando la decisión pueda dar lugar a un procedimiento ante un órgano jurisdiccional competente, en particular, en materia penal. |
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SECCIÓN F: Identidad de las personas físicas o jurídicas de que se trate Facilítese únicamente la información que sea pertinente y no vaya más allá de lo necesario para esta solicitud. Si se trata de más de una persona, facilítese la información correspondiente a cada una de ellas. 1. | Indíquese toda la información, en la medida en que se conozca, sobre la identidad de la persona o personas afectadas por la medida: i) | Para las personas físicas |
Apellidos: … Nombre(s): … Otro(s) nombre(s), si procede: … Apodo, si ha lugar: … Sexo: … Nacionalidad: … Número del documento de identidad o de seguridad social: … Tipo y número del documento o documentos de identidad de la persona (documento de identidad, pasaporte), si están disponibles: … Fecha de nacimiento: … Lugar de nacimiento: … Residencia y/o dirección conocida; si no se conoce, la última dirección conocida: … Lugar de trabajo (incluidos los datos de contacto): … Otros datos de contacto (correo electrónico, número de teléfono): … Idiomas(s) que la persona comprende: … Indíquese qué posición ocupa actualmente en los procedimientos la persona en cuestión: ☐ | Persona sospechosa o acusada |
☐Otra (especifíquese): … |
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ii) | Para las personas jurídicas |
Nombre: … Forma de la persona jurídica: … Denominación abreviada, nombre comúnmente utilizado o nombre comercial, si ha lugar: … Domicilio social u oficina registrada: … Número de registro: … Dirección de la persona jurídica: … Otros datos de contacto (correo electrónico, número de teléfono): … Nombre del representante de la persona jurídica: … Indíquese qué posición ocupa actualmente en los procedimientos la persona en cuestión: ☐ | Persona sospechosa o acusada |
2. | Indíquese cualquier otra información pertinente: … … |
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SECCIÓN G: Medida requerida 1. | Especifíquese la medida requerida: ☐ | Búsqueda e incautación (si se ha marcado, la sección H1 debe cumplimentarse) |
☐ | Presentación de documentos y/o registros mercantiles |
☐ | Suministro de información bancaria o información de otras entidades financieras (si se ha marcado, la sección H2 debe cumplimentarse) |
☐ | Presentación y notificación de documentos procesales y resoluciones judiciales con la asistencia del Estado requerido |
☐ | Obtención de información o de pruebas que ya están en posesión del Estado requerido |
☐ | Obtención de información contenida en bases de datos de las autoridades policiales o judiciales |
☐ | Declaraciones y comparecencias [si se ha marcado, la sección F (Identidad de las personas físicas o jurídicas afectadas) y la sección I (Formalidades y procedimientos solicitados para la ejecución) deben cumplimentarse]: ☐ | Persona sospechosa o acusada |
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☐ | Comparecencia por videoconferencia, conferencia telefónica u otra transmisión audiovisual. (Si se ha marcado, la sección H4 debe cumplimentarse): ☐ | Persona sospechosa o acusada |
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☐ | Obtención de los datos del abonado o de la entidad (si se ha marcado, la sección H3 debe cumplimentarse) |
☐ | Obtención de datos de tráfico o de otros sucesos (incluida la localización) (si ha marcado, la sección H3 debe cumplimentarse) |
☐ | Obtención de datos de contenido (si se ha marcado, la sección H3 debe cumplimentarse) |
☐ | Medidas de investigación que impliquen la obtención de pruebas en tiempo real, de manera continua y durante un determinado período de tiempo: ☐ | Supervisión de operaciones bancarias o financieras de otro tipo |
☐ | Otros (especifíquense): … |
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☐ | Medida(s) provisional(es) para la conservación de pruebas, mantenimiento de una situación existente o protección de intereses jurídicos amenazados (si se ha marcado, la sección H5 debe cumplimentarse) |
☐ | Traslado temporal de una persona detenida al Estado requirente (si se ha marcado, la sección H6 debe cumplimentarse) |
☐ | Traslado temporal de una persona detenida al Estado requerido (si se ha marcado, la sección H6 debe cumplimentarse) |
☐ | Investigación encubierta (si se ha marcado, la sección H7 debe cumplimentarse) |
☐ | Otros (especifíquense): … |
… … |
2. | Descríbase la asistencia requerida y, si se conoce, los lugares en los que se encuentran o se cree que se encuentran las pruebas y toda la información necesaria para llevar a cabo esta medida. Para solicitar cualquier trámite o procedimiento, véase la sección I: … … … … |
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SECCIÓN H: Requisitos adicionales para determinadas medidas Rellénense las secciones correspondientes a la(s) medida(s) de investigación solicitada(s): |
SECCIÓN H1: Registro e incautación Persona física o jurídica vinculada a la búsqueda. Si hay más de una, facilítense los detalles de cada una de ellas: … … Instalaciones que deben registrarse. Facilítense detalles sobre el modo en que la persona está vinculada a las instalaciones. Si hay más de una, facilítese la información correspondiente a cada una de ellas: … … … ¿Qué pruebas se solicitan? Identifíquese el material que se desea buscar con el mayor detalle posible: … … … ¿Por qué cree que es probable que las pruebas se encuentren en el lugar antes mencionado y que sean pertinentes y de gran valor para la investigación?: … … … ¿Existe algún riesgo de recuperación de material confidencial? En caso afirmativo, especifíquese: … … … ¿Tendrán que estar presentes en la búsqueda funcionarios del Estado requirente? (En caso afirmativo, facilítense los detalles en la sección I): Facilítese cualquier información conocida relativa a investigaciones en otros Estados que pueda afectar a esta solicitud de registro e incautación: … … … Facilítese cualquier otra información pertinente relacionada con el registro y la incautación: … |
SECCIÓN H2: Información sobre cuentas bancarias y otros tipos de cuentas financieras Si se trata de más de una cuenta, facilítese la información correspondiente a cada cuenta. Especifíquese qué información se solicita: ☐ | Información sobre cuentas bancarias de las que la persona sea titular o respecto de las cuales tenga poderes de representación |
☐ | Información sobre otros tipos de cuentas financieras de las que la persona sea titular o respecto de las cuales tenga poderes |
☐ | Información sobre operaciones bancarias: ☐ | Extractos de cuentas bancarias |
☐ | Documentación de apertura de cuentas |
☐ | Poderes de representación o titulares adicionales en la cuenta |
☐ | Otros (especifíquense): … |
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☐ | Información sobre otro tipo de operaciones financieras: ☐ | Documentación de apertura de cuentas |
☐ | Poderes de representación o titulares adicional en la cuenta |
☐ | Otros (especifíquense): … |
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Si está disponible, facilítese: | Nombre del titular de la cuenta: … |
| Nombre del banco/entidad financiera: … |
| Número IBAN o número de cuenta y código bancario: … |
| Plazo de las operaciones: … |
☐ | Otros (especifíquense): … Facilítese toda justificación adicional de por qué es probable que estas pruebas sean pertinentes y de valor sustancial para la investigación, incluido el vínculo de la(s) cuenta(s) con el delito cometido: … … En caso necesario, facilítese cualquier información adicional que pueda requerirse para ejecutar esta solicitud: … … |
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SECCIÓN H3: Datos de abonados, tráfico, localización y contenido Tipo de datos solicitados: ☐ | Datos del suscriptor o entidad (por ejemplo, suscripción al número de teléfono o a la dirección IP), especifíquese: … … |
☐ | Datos de tráfico o sucesos, especifíquese: … |
☐ | Datos de localización, especifíquese: … |
☐ | Datos de contenido (por ejemplo, volcado del buzón de correo electrónico o web, registro de mensajes, instantánea), especifíquese: … … |
☐ | Otros (especifíquense): … |
Todas las solicitudes de datos de abonados, de tráfico o de localización y de contenido requieren la siguiente información: Facilítense más detalles para ayudar a identificar los datos solicitados: ☐ | Dirección IP (y número del puerto, si procede): … |
☐ | Número(s) de teléfono: … |
☐ | Otros (especifíquense): … |
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SECCIÓN H4: Videoconferencia o conferencia telefónica u otros medios de transmisión audiovisual Cuando la comparecencia se efectúe por videoconferencia, conferencia telefónica u otros medios de transmisión audiovisual: Indíquese el nombre de la autoridad que llevará a cabo la comparecencia (indíquese el nombre de la persona que llevará a cabo la comparecencia, los datos de contacto y la lengua, en su caso): … … Fecha(s) propuesta(s) (DD/MM/AAAA): … Hora de inicio de la comparecencia (hh:mm:ss): … Huso horario: … Duración aproximada de la comparecencia: … Detalles técnicos: | Sistema de comunicación: … |
| Datos de contacto del técnico (lengua): … |
Fecha y hora de la prueba previa: … Datos de contacto del operador de la prueba previa, si se conocen: … Régimen lingüístico y servicios de interpretación: … Indíquese cualquier otro requisito: … … … … ☐ | La presente solicitud se refiere a una persona acusada o sospechosa y la comparecencia es o forma parte del juicio de dicha persona Motivos por los que no es deseable o posible que el testigo o experto(a) comparezca personalmente: … Especifique si la persona, sospechosa o acusada ha dado su consentimiento: ☐ | Solicito que se obtenga el consentimiento de la persona antes de proceder a esta petición |
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SECCIÓN H5: Medidas cautelares Si se solicita una medida cautelar con el fin de conservar pruebas, mantener una situación existente o proteger intereses jurídicos amenazados, indíquese si: ☐ | el objeto se transferirá al Estado requirente |
☐ | el objeto debe permanecer en el Estado requerido; indíquese la fecha estimada: | para levantar la medida cautelar: … |
| para la presentación de una solicitud posterior relativa al objeto: … |
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SECCIÓN H6: Traslado de personas detenidas 1) | Si se solicita el traslado temporal al Estado requirente de la persona detenida a efectos de la investigación, indíquese si esa persona dio su consentimiento para la medida: |
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| | ☐ | Solicito que se obtenga el consentimiento de la persona |
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2) | Si se solicita el traslado temporal al Estado requerido de la persona detenida a efectos de la investigación, indíquese si esa persona dio su consentimiento para la medida: |
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| En caso necesario, facilítese cualquier información adicional: … |
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SECCIÓN H7: Investigaciones encubiertas Indíquese por qué se estima que la medida de investigación encubierta es conveniente a efectos del procedimiento penal: … … … Facilítese la siguiente información: a) | Información para identificar a la persona objeto de la investigación encubierta: … |
b) | La fecha de inicio y la duración deseadas de la investigación encubierta: … |
c) | Detalles de los vehículos y direcciones de la investigación encubierta: … |
d) | En caso necesario, facilítese cualquier información adicional pertinente para la ejecución de esta solicitud: |
… … |
SECCIÓN I: Trámites y procedimientos solicitados para la ejecución 1. | Marcar y cumplimentar, cuando proceda ☐ | Se solicita que la autoridad competente del Estado requerido cumpla los siguientes trámites y procedimientos (incluida la comunicación a la persona de los derechos, advertencias o avisos que correspondan): … |
… |
2. | Marcar y cumplimentar, cuando proceda ☐ | Se pide la asistencia de uno o varios funcionarios del Estado requirente en la ejecución de la solicitud para apoyar a las autoridades competentes del Estado requerido. |
Nombre, cargo y datos de contacto de los funcionarios: … … Lenguas que pueden utilizarse para la comunicación, si son diferentes de las indicadas en la sección J: … … Naturaleza de la asistencia que debe(n) prestar el (los) funcionario(s) del Estado requirente, o cualquier otra información pertinente: … … |
3. | Transmisión segura de información o pruebas Especifíquese una vía de transmisión electrónica segura, si se acepta la transmisión electrónica: … … Si la transmisión electrónica no se acepta o resulta inadecuada en este caso, indíquese el método de transmisión solicitado: … … |
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SECCIÓN J: Datos de la autoridad requirente 1. | Nombre de la autoridad requirente: … Nombre del representante o punto de contacto: … Dirección: … Tel.: (prefijo de país) (prefijo de ciudad/región) … Correo electrónico: … |
2. | Si es diferente de la anterior, nombre de la autoridad que lleva a cabo la investigación penal: … Nombre y cargo de un funcionario que lleve a cabo la investigación penal: … … Dirección: … Tel.: (prefijo de país) (prefijo de ciudad/región) … Correo electrónico: … |
3. | Lenguas en que es posible comunicar con la autoridad requirente: … |
4. | Si son distintos de los anteriores, datos de contacto de la(s) persona(s) responsables de comunicar toda información adicional o acordar las modalidades prácticas del traslado de las pruebas: Nombre/Función/Organismo: … Dirección: … Correo electrónico: … Teléfono de contacto: … |
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SECCIÓN K: Firma Al firmar el presente formulario, certifico que: — | el contenido de la solicitud, tal como figura en el presente formulario, es exacto y correcto, |
— | esta solicitud ha sido emitida por una autoridad competente, |
— | la formulación de esta solicitud es necesaria a efectos del procedimiento, y |
— | las medidas de investigación solicitadas podrían haberse ordenado en las mismas condiciones en un caso nacional similar y, en su caso, se ha obtenido la autorización necesaria. |
Firma de la autoridad requirente o de su representante: Nombre: … Cargo ocupado: … Fecha: … Sello oficial (si lo hay): Lista de documentos adjuntos (si procede): … … |